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Foto del escritorAndrés G. Mosin

9º Congreso Sudamericano Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

1ª Jornada | 21 de Marzo de 2019


08:30 Acreditación y entrega de documentación


09:30 Apertura a cargo del Director del Congreso Alberto Rabinstein


Apertura de Honor

Mariano Federici | Presidente

María Eugenia Talerico | Vicepresidente

UNIDAD DE INFORMACION FINACIERA


1º BLOQUE | EVALUACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE PLA/FT EN LA REGIÓN – CORRUPCION Y LAVADO


10:00 CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS. CÓMO LA INTELIGENCIA FINANCIERA JUEGA UN PAPEL VITAL EN LA DETECCIÓN Y ENJUICIAMIENTO DE ACTIVIDADES CORRUPTAS.

La corrupción es un delito que afecta a todos los países y economías. Además de obstaculizar el crecimiento económico, la corrupción erosiona la confianza en los gobiernos, desvía los recursos públicos de las iniciativas importantes e impacta la prestación de servicios vitales, como la atención de la salud, la infraestructura y la educación. En particular, en este bloque nos referiremos a:

• Revisión del conjunto de indicadores del Grupo Egmont que, cuando se consideran en el contexto de una transacción o interacción con el cliente, ayudan a identificar al lavado del producto de la corrupción

• Nuevas regulaciones en la materia: ley 27.401 y lineamientos de integridad de la Oficina Anticorrupción

• Aspectos a tener en cuenta en el enfoque basado en riesgos


Raúl Saccani

Presidente de la Comisión Anticorrupción del CPCECABA y Socio de Forensic & Dispute Services

DELOITTE ARGENTINA

10:45 Café y Networking

2º BLOQUE | IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE PLA/FT EN BASE A ENFOQUE BASADO EN RIESGO

11:15 SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO. AUTOEVALUACION DE RIESGOS. ANALISIS DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL ORGANO REGULADOR.


• Autoevaluación de Riesgos en el Sistema Bancario y Cambiario.

- Análisis de las autoevaluaciones presentadas, fortalezas y debilidades.

- Feedback de la UIF. Mejoras a implementar por los Sujetos Obligados del Sector.

• Autoevaluación de Riesgos en los Sectores Mercado de Capitales y Asegurador.

- Pautas a tomar en consideración en base a la experiencia del regulador con relación a las autoevaluaciones recibidas del Sector Bancario y Cambiario.

• Aplicación de EBR para Grupos Económicos

• Informes de calidad de ROS


Gustavo Morell Segura

Director de Supervisión | UIF Argentina


Cecilia Pérez Correa

Jefa del Departamento de Evaluación de Riesgo | UIF Argentina


12:00 SUPERVISION BASADA EN RIESGOS. LA APLICACIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN RIESGOS PARA LA SUPERVISIÓN DE LOS SECTORES BANCARIO Y CAMBIARIO, MERCADO DE CAPITALES Y ASEGURADOR.

• Nuevo Procedimiento de Supervisión basado en Riesgos de la UIF (Resolución UIF Nº 154/2018).

• Reglamentación del Deber de Colaboración del BCRA, CNV y SSN (Resoluciones UIF Nº 97/2018 y Nº 155/2018).

• La visión de los Supervisores sobre el nuevo escenario de supervisión.

• Recomendaciones a formular a los Sectores.

• Informes de calidad de ROS


Victoria Barreto

Gerente de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo | SSN


Mariano Rentería

Gerente. Gerencia de Prevención de Lavado de Dinero. Oficial de Cumplimiento y Enlace ante la UIF | CNV


Disertante a Confirmar | BCRA


Gustavo Morell Segura

Director de Supervisión | UIF Argentina


Cecilia Pérez Correa

Jefa del Departamento de Evaluación de Riesgo | UIF Argentina


13:00 Almuerzo


14:30 Actividad Especial

Actividad interactiva de carácter lúdico, a los fines de ponderar el nivel de aprehensión por parte de los participantes de los principales contenidos del evento.

15:30 AUTOEVALUACION DE RIESGOS PARA LA ACTIVIDAD BANCARIA Y CAMBIARIA. APLICACIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN RIESGOS.

• Diagnóstico respecto de la puesta en marcha del proceso de Autoevaluación de Riesgos.

• Principales deficiencias y problemas detectados y propuestas de solución.

• Tips para la Autoevaluación.

• Programa de Gestión de riesgos y monitoreo continuo de la relación comercial.

• Sector Público – Control del destino de fondos.

• El rol del Revisor Externo Independiente en el sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

• Alcance de la tarea del Revisor Externo Independiente. Dificultades encontradas y medidas a implementar.

• Propuestas a realizar al Sujeto Obligado para la mejora de la Calidad y Efectividad del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.


Karin Reise

Socia | PwC


Soledad Dércoli

Directora | PwC


16:15 Café y Networking


16:45 AUTOEVALUACION DE RIESGOS PARA LA ACTIVIDAD ASEGURADORA. APLICACIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN RIESGOS.

• Diagnóstico respecto de la puesta en marcha del proceso de autoevaluación de riesgos.

• Dificultades relativas a su implementación. Soluciones de gestión.

• Tips para la Autoevaluación.


Nicolás Franco

Socio. Servicios a la Industria Financiera y del Seguros | BDO


17:30 AUTOEVALUACION DE RIESGOS EN BASE A EBR PARA LA ACTIVIDAD BURSATIL

• Diagnóstico respecto de la puesta en marcha del proceso de autoevaluación de riesgos

• Dificultades relativas a su implementación. Soluciones de gestión.

• Tips para la Autoevalaución.


Marcelino Aguirre

Senior Manager | DELOITTE ARGENTIA


Disertantes convocados a disertar:


Zenón Biagosch

Presidente | FIDESnet Professional Advisory


Hugo Mosín

Experto PLA/FT


18:15 Clausura del primer día


2ª Jornada | 22 de Marzo de 2019


08:30 Café de Bienvenida

09:00 Apertura de la Segunda Jornada Alberto Rabinstein


3º BLOQUE | ACTUALIZACION NORMATIVA – NUEVAS RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA UIF.

09:15 RESOLUCIÓN UIF Nº 156/2018 – TEXTO ORDENADO DE LAS NORMATIVAS PARA LOS SECTORES BANCARIO Y CAMBIARIO, MERCADO DE CAPITALES Y ASEGURADOR.

RESOLUCIÓN UIF Nº 134/2018 - PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE.

Durante el presente bloque se efectuará el análisis de la nueva normativa reglamentaria que contiene los textos ordenados de las Resoluciones UIF Nº 30-E/2017 (Sector Bancario y Cambiario); Nº 21/2018 (Sector Mercado de Capitales) y Nº 28/2018 (Sector Asegurador): Homogeneización de la normativa; Principales reformas a considerar. Como asimismo se abordará la nueva normativa sobre Personas Expuestas Políticamente: Principales modificaciones respecto de la regulación anterior (Resolución UIF Nº 11/2011 y su modificatoria Resolución UIF Nº 52/2012); Inclusión del Enfoque Basado en Riesgos; Análisis de Riesgos y Monitoreo.


10:30 Café y Networking


4º BLOQUE | EXPERIENCIA INTERNACIONAL - NUEVAS TECNOLOGIASY ALERTAS PARA LA EFECTIVIDAD DEL SITEMA DE PLA/FT – CLIENTES DIGITALES.


11:00 Experiencia Internacional: GENERACION DE ALERTAS Y GESTION DEL RIESGO DE PLA/FT en DELITOS PRECEDENTES: Trata y Contrabando de Personas

La trata de personas genera aproximadamente $150 mil millones de dólares por año. La mayor parte de los ingresos proveniente de este delito se mueven a través del sistema financiero global. La resolución S/RES/2331 (2016) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, determina que las víctimas de la trata de personas sean consideradas como víctimas de terrorismo. Como consecuencia, el GAFI recomienda a todas las instituciones financieras que desarrollen un plan de administración de riesgos que incorpore el riesgo de que sus productos y/o servicios sean usados para mover los fondos provenientes de la trata de personas y delitos similares. Durante el presente bloque analizaremos las tipologías existentes y las alertas que se deberían generar para evitar que las entidades financieras sean utilizadas para el blanqueo del dinero ilícito.


Elena Lasa

Head of Compliance

Australia and New Zealand | RIA FINANCIAL SERVICES


11:30 CLIENTES 100% DIGITAL: DESARROLLO DE MODELOS PREDICTIVOS


• ¿Cuánto conocemos de nuestros clientes?

• ¿Qué datos tenemos disponibles?

• ¿Qué beneficios y amenazas se afrontan con el cliente 100% digital?

• Avances y nuevas tecnologías aplicadas a la detección de fraude y fondos de origen ilícito

• ¿Por qué es importante empezar cuanto antes?


Andres Sarcuno

Director | PwC



ANALISIS DE CASO DE ESTUDIO INTERNACIONAL: CLIENTES 100% DIGITAL


Cristian Rosales

AML Compliance Officer |

BANCO DE CHILE



12:30 CIBERDELITOS , ECOSISTEMAS DIGITALES DELICTIVOS Y SU RELACION CON EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO

El delito (financiero) cibernético es un negocio en auge que está afectando a un sinnúmero de organizaciones en todo el mundo, ha crecido tanto en términos de frecuencia como de sofisticación, y este nuevo escenario eleva exponencialmente los niveles de vulnerabilidad de todos los actores al lavado de dinero y la financiación del terrorismo. En el universo virtual se ha desarrollado una red de entidades y actores para apoyar a los delincuentes virtuales, hackers y un nuevo orden de criminalidad organizada. Oculto debajo de la internet superficial, este ecosistema de cibercrimen todavía está conectado con el sector financiero legítimo y la economía real de manera riesgosa y a veces sorprendente.

En esta sesión analizaremos cómo los fraudes cibernéticos aprovechan las herramientas, comparten datos y movilizan fondos en línea y cómo los profesionales de las distintas organizaciones, que van de sujetos obligados a compañías del sector real, pueden utilizar este conocimiento para proteger mejor a sus organizaciones.

• Tendencias relacionadas con las tácticas y ataques de fraude cibernético y casos reales de delincuencia organizada utilizando ecosistemas digitales

• Cómo los mercados y los foros de la “dark web” son explotados por los delincuentes para cometer y fomentar el delito cibernético, y cómo pueden ser investigados para obtener más información sobre posibles vulnerabilidades y amenazas

• Cómo los ciberdelincuentes utilizan las monedas y otros activos digitales y cómo estas transacciones interactúan con el sector financiero formal

• Qué son y cómo protegerse de ICOs (Inicial Coin Offerings) fraudulentos

• Técnicas comunes de ingeniería social como el phishing, el spear phishing, vhishing y a quienes apuntan

• Cómo la ingeniería social puede actuar como el primer paso o punto de inicio de un ataque cibernético más grande

• Información clave que pueden obtener los profesionales de cumplimiento a través de fuentes en línea para hacer frente a esta nueva realidad delictiva y para maximizar las investigaciones

• Cómo aprovecha el uso de redes sociales para recolectar inteligencia e información

• Cómo armar un ambiente de control en el ciberespacio eficiente, flexible y resiliente


Gonzalo Vila

Socio

CFCS | Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS)


El Ciberdelito se ha transformado en uno de los crímenes más rentables. Se estima que representará un negocio global de 1 trillon de dólares para el 2021. En plena era de conversión hacia la Organización Digital, las empresas tienen por delante un desafío cada vez más complejo y enfrentan adversarios que cuentan -en algunos casos- con enorme cantidad de recursos que son utilizados para fugar información clave, exponer la imagen, o poner en peligro y comprometer los activos digitales. En este sentido, cobra relevancia entender que está sucediendo en el mercado y hacia donde dirigen los esfuerzos las organizaciones que son más exitosas en materia de Ciberseguridad.


• Mitos de la seguridad de la información?

• Resultados de la última Encuesta Global de Seguridad de PwC

• Contexto e impacto de las amenazas cibernéticas

• La organización Ciber-resiliente

• Desafíos

• Factores clave de éxito


Diego Taich

Managing Director | PWC



TIPOLOGIAS DE CIBERDELITOS DETECTADAS EN LA REGION

Durante el presente bloque se analizarán y compartirán las ultimas tipologías detectadas en la región en materia de ciberdelitos y lavado de activos


Adrian Acosta

Oficial de Crimen Digital en la Oficina Regional América del Sur

INTERPOL


13:45 Conclusiones del Congreso a Cargo de Alberto Rabinstein

14:00 Cierre y Entrega de Certificados


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